دریافت مجوز کارگزاری

هر روز بیش از 6 تریلیون دلار آمریکا از طریق بازار ارزی سیاره ای فارکس (ارزی) حرکت می کند. این اقیانوس فرصت هایی برای توسعه پروژه خود و تولید درآمد است. به طور خاص ، ما در مورد ارائه خدمات واسطه ای بین بازرگانان خصوصی و مبادله (بستر معاملاتی) ، یعنی کارگزاری صحبت می کنیم.

مهم! برای شروع کار در نقدی ترین بازار مالی جهان به عنوان کارگزار ، باید مجوز دریافت کنید. بیشتر شرکت کنندگان فارکس به دلایل امنیتی ترجیح می دهند با سازمان های دارای مجوز همکاری کنند. فعالیت در بازار ارزی روشی بسیار خطرناک برای سودآوری است. و اگرچه کارگزاران بدون مجوز شرایط همکاری بسیار مطلوبی را ارائه می دهند ، اما تعداد کمی از افراد جرات دارند با احتمال کلاهبرداری از طرف کارگزار ، خطرات را تشدید کنند.

به دست آوردن مجوز کارگزاری شامل یک مسیر پیچیده برای تحقق تعدادی از شرایط است که در حوزه های قضایی مختلف متفاوت است. نتیجه از طریق ارتباط مناسب با بدن نظارتی + 100 ٪ مستندات صحیح حاصل می شود.

برای اینکه مجوز به اندازه کافی سریع و بدون عوارض بدست آید ، کارشناسان در زمینه حمایت قانونی از تجارت بین المللی ، تیم موسسه حقوقی Lawrange آماده کمک هستند. هر روز با حل مسائل عملی در حوزه های قضایی مختلف روبرو می شویم. بنابراین ما تا حد ممکن برای شما مفید خواهیم بود!

انتخاب صلاحیت برای به دست آوردن مجوز

اولین و اصلی سؤالی که یک شرکت کننده حرفه ای بازار فارکس باید تصمیم بگیرد این است: تجارت در چه حوزه قضایی ثبت می شود؟عواملی که باید هنگام در نظر گرفتن گزینه ها در نظر بگیرند عبارتند از:

1. مقیاس برنامه ریزی شده فعالیتهای FX ، بودجه موجود برای توسعه تجارت ؛
2. هزینه مجوز کارگزاری ، دوره اعتبار ؛
3. اندازه سرمایه مجاز شرکت ؛
4. شهرت بین المللی صلاحیت (وضعیت مجاز FX)-سطح اعتماد از طرف معامله گران ، ارتباط مستقیم با دسته مشتری های جذب شده ، دسترسی به مشتری های درجه یک ، حق کار قانونی در حوزه های قضایی خاص.
5. شرایط مجوز - الزاماتی که باید برآورده شود: پرداخت هزینه مجوز ، معیارهای مالکیت ، الزامات گزارش دهی ، مالیات ، حسابرسی و غیره.
6. مدت و پیچیدگی دریافت مجوز: زمان لازم برای صدور یک سند برای صدور یک سند می تواند بسته به صلاحیت ، از 3 ماه تا یک سال یا حتی دو سال متفاوت باشد.
7. در دسترس بودن خدمات مالی - امکان باز کردن حساب های بانکی و تجارت شرکت ها ، هزینه های پایین تر در صورت باز کردن حساب های کمتر خطرناک است.
8. قوانین ارزی در حوزه قضایی منتخب: کشورهایی که مقررات کمتری از فارکس دارند ، انعطاف پذیری و آزادی را در انتخاب نوع خدماتی که می توان ارائه داد ، فراهم می کنند.

با توجه به سطح پرستیژ ، حوزه های قضایی که مجوزهای فارکس صادر می شوند به دسته بندی تقسیم می شوند:

• دسته A - ایالات متحده ، سوئیس:

این یک دسته اصلی است که دسترسی به امیدوار کننده ترین مشتری ها را فراهم می کند. مجوزهای فارکس در این ایالت ها بیشترین تقاضا را دارند. اما تنظیم کننده های این حوزه های قضایی خواستار ترین هستند. سرمایه یک کارگزار آمریکایی باید حداقل 20 میلیون دلار آمریکا باشد و مجوز از 1 تا 2 سال دریافت می کند.

تنظیم کننده ها: ایالات متحده آمریکا - کمیسیون معاملات آینده کالا (CFTC) ، انجمن ملی آینده (NFA) ، سوئیس - اداره نظارت بر بازار مالی (FINMA).

این یک دسته بهینه است که دسترسی به بازارهای جذاب با نیازهای کمتری را فراهم می کند. سرمایه مجاز برای یک شرکت در انگلستان باید حداقل 100 هزار دلار آمریکا باشد ، صدور مجوز حدود 1 سال طول می کشد و 22-50 هزار دلار آمریکا هزینه دارد.

تنظیم کننده ها: انگلستان - اداره رفتار مالی (FCA) ، استرالیا - کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه گذاری استرالیا (ASIC).

• دسته C - قبرس ، نیوزیلند ، مالت:

این یک گروه محبوب است زیرا با نیازهای کمتری به مجوز نسبت به حوزه های قضایی گروه A و B ، کارگزار با شهرت برای توسعه کامل تجارت در بین طیف گسترده ای از مشتریان ، شهرت دارد. مقامات نظارتی به طور رسمی سطح قابل قبولی از حمایت از مشتری را ارائه می دهند.

تنظیم کننده ها: قبرس - کمیسیون اوراق بهادار و بورس (CYSEC) ، نیوزیلند - ثبت تأمین کنندگان باله. خدمات (FSP) ، مالت - اداره خدمات مالی (MFSA).

• دسته D - بلیز ، جزایر کیمن ، واناتو ، لابوان ، جزایر ویرجین انگلیس (BVI):

این حوزه های قضایی خارج از کشور است که مزیت آن ثبت نام سریع و مقرون به صرفه مجوز FX است ، این ضرر دسترسی محدود به برخی از بازارها است. به عنوان مثال ، واناتو برای سرمایه مجاز نیازهای نسبتاً کمی دارد - 50 هزار دلار آمریکا. و روند صدور مجوز 2-3 ماه پس از ارسال کلیه اسناد طول می کشد.

تنظیم کننده ها: بلیز - کمیسیون خدمات مالی بین المللی (IFSC) ، جزایر ویرجین انگلیس - کمیسیون خدمات مالی. خدمات (FSC) ، جزایر کیمن - اداره پولی (CIMA) ، وناتو - کمیسیون خدمات مالی. خدمات (کمیسیون خدمات مالی Vanuatu ، VFSC) ، Labuan - سازمان خدمات مالی Labuan (LFSA).

مهم! لیست کشورهایی که می توانید مجوز کارگزاری دریافت کنید ، محدود به دسته های مشخص نیست. صدور مجوز از چنین فعالیتهایی توسط برخی از کشورهای اروپا (جمهوری چک ، مجارستان ، لتونی ، ایرلند ، بلغارستان و غیره) و آسیا (هنگ کنگ و سنگاپور) انجام می شود. لیست کاملی از حوزه های قضایی برای صدور مجوز یک کارگزار FX را می توان با سفارش مشاوره با شرکت حقوقی Lawrange یافت.

زیرنویس:

انتخاب صلاحیت صدور مجوز یک کارگزار ، جستجوی "راه میانه" بین سرمایه گذاری های مالی لازم و شهرت صلاحیت کافی برای تجارت تمام عیار است. شروع یک تجارت FX در گروه های A و B به سرمایه زیادی نیاز دارد که این امر باعث می شود چنین راه حلی برای اکثر کارگزاران جدید از دسترس خارج شود. گزینه جایگزین گزینه های بودجه متوسط است که بسیار محبوب هستند.

صدور گواهینامه مجوزهای FX در ایالت های اتحادیه اروپا

مهم! وقتی تصمیم می گیرید که در کجا و چگونه مجوز کارگزاری را دریافت کنید ، باید به مزیت همه حوزه های قضایی اروپایی توجه کنید. اگر یک موضوع در یکی از کشورهای اتحادیه اروپا مجوز صادر کند ، روشی ساده برای گسترش فعالیت های تجاری به سایر کشورهای اروپایی از طریق تصویب روش گذرنامه ، به اصطلاح مجوز بین حقوقی در دسترس وی قرار می گیرد.

این روش بر اساس ماده 31 دستورالعمل اتحادیه اروپا "در بازارهای ابزارهای مالی" (MIFID) انجام می شود. اعضای اتحادیه اروپا بخشی از منطقه اقتصادی واحد اروپا (EEA) هستند. به نوبه خود ، هر کشوری در چارچوب عضویت در EEA با آزادی ارائه سرمایه گذاری و خدمات کمکی تحت مجوز کشور عضو دیگر این منطقه ، اشخاص حقوقی را در قلمرو خود فراهم می کند. لازم نیست یک بسته اضافی از اسناد را ارسال کرده و هزینه های زیادی را برای این کار پرداخت کنید.

روش صدور گواهینامه در عمل چگونه اجرا می شود؟این سازمان در یکی از کشورهای EEA مجوز کارگزاری دریافت می کند. به منظور کار قانونی در وضعیت دیگری از این منطقه ، لازم است که به مقامات محلی از اهداف خود اطلاع دهید و طبق یک روش ساده ، مجوز ارائه خدمات مشخص شده در مجوز را بدست آورید. دستورالعمل اتحادیه اروپا "در بازارهای ابزارهای مالی" توسط بیشتر کشورهای اتحادیه اروپا اجرا شده است.

مزایای دریافت مجوز کارگزاری

وب سایت های کارگزاران بدون مجوز را می توان با تعدادی از ویژگی هایی که برای متخصصان شناخته شده است شناسایی کرد. نه مشتریان چنین شرکت های کارگزاری و نه شرکت های کارگزاری از هر چیزی محافظت نمی شوند. هر معامله با یک خطر ثابت از کلاهبرداران مختلف همراه است. حتی هنگامی که یک کارگزار فارکس بررسی های درخشان را بدست آورده اما فاقد مجوز است ، بیشتر معامله گران از آن دور می شوند.

علاوه بر این ، در بازار سهام ، خدمات کارگزاری بدون مجوز مناسب فعالیت های غیرقانونی است. در ایالت های مختلف ، چنین فعالیت های تجاری به عنوان کلاهبرداری مالی یا یک عملیات کلاهبرداری در نظر گرفته می شود که مستلزم مسئولیت آن است.

مهم! به دست آوردن مجوز برای فعالیت کارگزاری تعدادی فرصت را فراهم می کند:

• حق تجارت در مورد مبادلات کنترل شده توسط قوانین کشور که مجوز صادر کرده است.
• در دسترس بودن سیستم عامل های معاملاتی ، به عنوان مثال ، NYSE ، NASDAQ ، NASDAQ OTC BB ، AMEX ، LSE (IOB و SET) ، XETRA ، Euronext ، FTSE ؛
• بهبود شهرت خود ، راهی برای القای حس اعتماد به مشتریان.

اگر ما در مورد یک صلاحیت مطلوب در سطح متوسط در سطح متوسط صحبت می کنیم ، می توانید مزایای زیر را حساب کنید:

• کار در مناطق مختلف جهان ، صرف نظر از موقعیت فیزیکی امکان پذیر خواهد بود.
• مدیران هر ملیت می توانند تجارت FX را مدیریت کنند ، هیچ گونه نیاز شهروندی وجود ندارد.
• انطباق با شرایط دقت کافی بسیار ساده است.
• هزینه مجوز ، هزینه تجدید برای یک کارگزار تازه کار بسیار قابل قبول است.

مراحل دریافت مجوز کارگزاری از Lawrange

مهم! خدمات برای صدور مجوز در Lawrange می تواند از راه دور و بدون حضور مشتری ارائه شود. ارتباطات و تهیه مستندات از طریق اینترنت انجام می شود. ما بدون توجه به موقعیت مکانی و شهروندی آنها با افراد و نهادهای حقوقی کار می کنیم.

برای شروع کار با ما ، باید: الف) مشاوره اولیه را برای درک صحیح وظایف و انتخاب صلاحیت در جایی که مجوز صادر می شود ، انتخاب کنید. ب) تهیه نسخه ای از گذرنامه ، رزومه و توصیه ها (به عنوان مثال ، از کارگزاران موجود). ج) برای جمع آوری بیشتر اسناد ، وکالت را برای متخصص Lawrange صادر کنید. د) فرم درخواست را پر کنید.

مراحل دریافت مجوز FX به شرح زیر است:

ثبت نام یک شرکت در حوزه قضایی منتخب (برای کارگزاران FX چنین اشکال سازمانی و قانونی انجام تجارت به عنوان Ltd ، IBC ، LLP ، LLC اغلب مناسب است).

افتتاح یک بانک و حساب کاربری شرکتی ، ادغام وب سایت شرکت با سیستم های پرداخت.

ترسیم یک برنامه تجاری برای شرکت.

تهیه سیاست های AML / KYC ، مستندات انطباق (در صورت لزوم ، پرسنل نیز برای انجام روشهای AML و انطباق انتخاب می شوند).

تکمیل بسته اسناد و مدارک که به همراه درخواست مجوز ارسال می شود (در برخی از حوزه های قضایی ، چنین بسته ای ممکن است شامل ده ها گواهی ، نسخه ، فرم و عصاره باشد).

ترجمه حرفه ای و صدور گواهینامه اسناد توسط اسناد رسمی.

برای مجوز کارگزاری اقدام کنید.

در نظر گرفتن درخواست و دریافت نتیجه (مدت زمان توجه ، بسته به صلاحیت ، متفاوت و میانگین از 3-6 ماه یا بیشتر است).

*** توجه: در برخی از حوزه های قضایی ، این الگوریتم شامل مراحل اضافی است که مطابق با شرایط صدور مجوز محلی است. نمونه ای از چنین الزامات ، گنجاندن یک شرکت کارگزاری در ایالت است. ثبت موسسات مالی و/یا پیوستن به انجمن های تخصصی.

توجه داشته باشید! در جریان همکاری با مشتری ، ما آماده هستیم تا در هر زمان به سؤالات نوظهور در مورد مالیات ، حمایت از حقوق مالکیت معنوی ، بیمه و غیره پاسخ دهیم.

الزامات دریافت مجوز کارگزاری

توجه داشته باشید! در هر کشور ، الزامات مربوط به یک مجوز با مشخصات خاص خود مشخص می شود ، که با مفاد قوانین ملی و سیاست تنظیم کننده محلی بازار خدمات مالی در ارتباط است. علاوه بر این ، شرایط در ارتباط با لیست خدماتی که کارگزار قصد دارد ارائه دهد متفاوت است.

الزامات اصلی متقاضی مجوز شامل موارد زیر است:

1. ارائه اظهارات جامع از وضعیت مالی کلیه ذینفعان شرکت ؛
2. مقدار مشخصی از سرمایه مجاز پرداخت شده (به طور متوسط-از 100-120 هزار یورو) ؛
3. حضور برخی از مواضع در کارمندان (مدیر ، افسر AML ، حسابدار) که معیارهای صلاحیت تعیین شده را رعایت می کنند.
4. ارسال به نهاد نظارتی استراتژی توسعه شرکت ؛
5. انجام فعالیتهای تجاری در صلاحیت صلاحیت صادر شده در آن (یک دفتر فیزیکی در مرزهای کشور).
6. پرداخت وظایف دولتی ؛
7. شرایط مربوط به وضعیت ساکن حوزه قضایی.

در برخی موارد ، مدیران شرکت موظفند تجربه خود را در بخش مالی در یک موقعیت مدیریتی مستند کنند. شما همچنین باید دیپلم و گواهینامه هایی را که نشان دهنده صلاحیت در این زمینه است ، تهیه کنید. اگر صلاحیت کارمندان شک داشته باشد ، آنها باید دوره های مناسب را پشت سر بگذارند.

مهم! یک بلوک جداگانه در الزامات توسعه و رعایت مقررات AML / CTF و همچنین خط مشی KYC ("مشتری خود را بشناسید") است. در چارچوب چنین آیین نامه ای ، گزارش برای کنترل اقدامات برای جلوگیری از پولشویی و تأمین مالی تروریسم ارائه شده است. سازمانهای کارگزاری غالباً موقعیت یک افسر انطباق را که با این مسائل سر و کار دارد ، فراهم می کند.

هزینه دریافت مجوز کارگزاری

همانطور که در بالا مورد بحث قرار گرفت ، شرایط دریافت مجوز در حوزه های قضایی مختلف بسیار متفاوت است. اگر به این سؤال علاقه دارید که چگونه مجوز کارگزاری را بدست آورید ، ابتدا باید از مشاوره ما برای تعیین بودجه موجود استفاده کنید. در طول مشاوره یا در یک پیشنهاد تجاری جداگانه ، ما لیستی از مناسب ترین راه حل ها را برای پرونده شما برای شما آماده خواهیم کرد تا بتوانید آگاهانه بهترین انتخاب را انجام دهید.

توجه داشته باشید! اگر می خواهید یک کارگزاری را ثبت کنید و در یکی از معتبرترین حوزه های قضایی جهان مجوز بگیرید ، این هزینه ها بیشتر از خارج از کشور است. اما در حال حاضر در مرحله شروع ، از وضعیت بالایی برخوردار خواهید شد ، یعنی احتمال همکاری با مشتریانی که به طور بالقوه می توانند درآمد بسیار خوبی داشته باشند.

هزینه خدمات Lawrange به روشی پیچیده محاسبه می شود ، از جمله ثبت نام یک شرکت + باز کردن یک حساب کاربری شرکت + دریافت مجوز کارگزاری. در لیست خدمات ارائه شده برای حل این مشکلات:

• جمع آوری بسته های لازم اسناد ؛
• کمک به پر کردن فرم ها و اشکال به زبان های خارجی ؛
• تهیه اسناد شرکتی و همچنین سیاست های AML / CTF و KYC ؛
• کمک در اجاره اداری و استخدام کارمندان ؛
• پشتیبانی از در نظر گرفتن اسناد در مرجع صدور مجوز.

بهترین پیشنهادات صدور مجوز فارکس از Lawrange

ما مقرون به صرفه ترین و اثبات شده ترین گزینه ها را برای به دست آوردن مجوزهای FX ، هم برای کارگزاران تازه کار و هم برای بازیگران با تجربه در بازار ارائه می دهیم.

وانواتو

این یکی از محبوب ترین حوزه های قضایی در چند سال گذشته است ، زیرا به متقاضیان الزامات آستانه پایین + قیمت مجوز نسبتاً پایین ارائه می دهد. در Vanuatu می توانید مجوز SDL را بدست آورید ، که همزمان فرصتی برای تجارت ارزها ، خرید و فروش اوراق بهادار و اوراق بهادار و مدیریت اوراق بهادار سرمایه گذاری مشتری فراهم می کند.

قبرس

این بهترین گزینه برای یک کارگزار فارکس برای توسعه بازار اروپا است ، زیرا قبرس عضو اتحادیه اروپا است. مجوزهای CYSEC متعلق به دسته C است که وضعیت مناسبی برای یک کارگزار فراهم می کند.

جزایر ویرجین بریتانیا (BVI)

مزیت شماره 1 BVI سرعت دریافت مجوز فارکس است. اگر تمام رویه ها و قوانین مربوط به مدارک رعایت شود ، نتیجه فقط در سه ماه حاصل می شود. برای اروپایی ها ، BVI یک خارج از ساحل با شهرت خوبی است که به آن اجازه می دهد تا به نفع بسیاری از مشتریان باشد.

سنگاپور

معاملات فارکس در سنگاپور هر روز بیش از 1. 50 دلار ارز خارجی ایجاد می کند. دریافت مجوز در این بزرگترین مرکز تجارت ارز به طور خودکار اعتبار یک کارگزار را فراهم می کند.

یافته ها

اگر می خواهید یک کارگزار موفق شوید و در این صنعت بسیار سودآور حداکثر سود کسب کنید ، لازم است: اولا ، ثبت نام یک شرکت از مشخصات مناسب ، ثانیا ، برای به دست آوردن مجوز در صلاحیت مناسب.

کارشناسان Lawrange تعداد کافی از گزینه های خوب را ارائه می دهند ، و شما فقط باید تصمیم نهایی را بگیرید ، با توجه به شرایطی که بودجه موجود برای استفاده و چشم انداز خود در مورد توسعه بیشتر تجارت است.

پرسش

در کدام کشورها می توانم مجوز کارگزاری را از Lawrange دریافت کنم؟

تیم ما با لیست نسبتاً بزرگی از حوزه های قضایی که در آن مجوزها صادر می شود کار می کند. اینها معتبرترین ایالت ها ، بسیاری از حوزه های قضایی اروپایی و شرکتهای اثبات شده دریایی هستند.

چه کسی می تواند مجوز کارگزاری دریافت کند؟

شرایط متقاضیان بسته به صلاحیت متفاوت است. نیاز به مجوز هم برای ارائه دهندگان و هم برای فروشندگان که در زمینه فارکس ، گزینه ها ، اوراق بهادار و غیره کار می کنند ، بوجود می آید. در همین زمان ، در برخی از کشورها ، مجوزها را می توان برای افراد و نهادهای حقوقی (شرکتهای سرمایه گذاری) صادر کرد. و در برخی از کشورها مجوزها منحصراً برای اشخاص حقوقی در دسترس هستند.

مجوز کارگزار چه چیزی را ارائه می دهد؟

اولا ، این یک امتیاز عالی برای شهرت کارگزار است. ثانیا ، این یک ابزار ارزشمند برای ارتقاء خدمات مربوطه به بازارهای جدید است. اجرای فعالیت های کارگزاری بدون مجوز در بسیاری از کشورها به عنوان یک تجارت غیرقانونی با خطرات ناشی از این امر در نظر گرفته می شود.