چگونه یک شکایت رسمی علیه مشاور مالی خود تنظیم کنید

هنگامی که یک مشاور مالی استخدام می کنید، انتظار دارید که مشاور به نفع شما عمل کند تا از زیان های غیرضروری جلوگیری کند. با این حال، متأسفانه، مشاوران مالی همیشه این انتظارات را برآورده نمی کنند.

در برخی موارد، یک مشاور مالی از درخواست ها و دستورالعمل های سرمایه گذار پیروی نمی کند یا به نحوی دیگر دست به رفتار نادرست می زند که باعث ضرر سرمایه گذار می شود. هنگامی که این اتفاق می افتد، سرمایه گذار ممکن است بتواند شکایت رسمی علیه مشاور مالی ارائه دهد.

در این مقاله یاد می گیرید که چگونه از یک مشاور مالی شکایت کنید تا زیان های خود را جبران کنید.

نحوه ثبت شکایت از مشاور مالی

اگر با مشاور مالی خود مشکلی دارید، می توانید یک شکایت رسمی به صورت آنلاین با سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی (FINRA) و کمیسیون بورس و اوراق بهادار (SEC) ثبت کنید. همچنین می توانید با خط کمک رایگان سرمایه گذاران SEC به شماره 732-0330 (800) تماس بگیرید.

یا به شماره 561-338-0037 یک حلقه به ما بدهید.

مهم: اگر شما یا یکی از عزیزانتان از دست مشاور مالی خود ضررهای سرمایه گذاری قابل توجهی را متحمل شده اید، مهم است که یک شکایت مشاور اولیه به خوبی سازماندهی شده و قوی ثبت کنید. وکلای داوری FINRA در دفاتر حقوقی رابرت وین پیرس، P. A. بیش از 40 سال تجربه در زمینه بازیابی ضرر سرمایه گذاری دارند. ما می توانیم به شما در درک زمان و نحوه شکایت از یک مشاور کمک کنیم. با ما تماس بگیرید تا در مورد پرونده خود صحبت کنیم و ببینید تیم ما چه کاری می تواند برای شما انجام دهد.

رفتن به موضوع پنهان کردن

مروری کوتاه بر FINRA و چگونگی تأثیر آن بر توانایی شما برای ثبت شکایت علیه مشاور مالی

قبل از بحث درباره نحوه طرح شکایت از مشاور، مهم است که درک کلی از روند و اینکه آیا اصلاً می توانید شکایت کنید یا خیر.

مشاوران مالی و کارفرمایان آنها توسط سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی (FINRA) اداره می شوند. ماموریت اعلام شده FINRA "حفاظت از عموم سرمایه گذاران در برابر تقلب و شیوه های بد" است. FINRA این اختیار را دارد که اقدامات انضباطی را علیه مشاوران مالی ثبت شده یا دلال ها که قوانین صنعت را نقض می کنند انجام دهد.

در سال 2020، FINRA گزارش داد که 808 اقدام انضباطی را آغاز کرد، 57. 0 میلیون دلار جریمه کرد و دستور داد 25. 2 میلیون دلار به سرمایه گذاران بازپرداخت شود. FINRA همچنین 2 شرکت عضو را اخراج کرد، 2 شرکت عضو را تعلیق کرد، 246 نفر را از صنعت اوراق بهادار محروم کرد و 415 نفر را تعلیق کرد.

به طور خلاصه ، FINRA حمایت های قابل توجهی را برای سرمایه گذاران و فرآیندی که از طریق آنها می توان مشاوران را می توان در قبال سوء رفتار آنها پاسخ داد ، ارائه دهد. با این حال ، توجه به این نکته حائز اهمیت است که شما ممکن است نتوانید شکایتی را علیه یک مشاور در دادگاه همانطور که انتظار دارید ارائه دهید.

شکایت خود را علیه یک مشاور مالی تشکیل دهید

اولین قدم برای شروع شکایت شما تکمیل آنچه "بیانیه ادعا" نامیده می شود. بیانیه ادعای آنچه در مورد خاص شما رخ داده است.

این فرصت شما برای گفتن FINRA از طرف داستان شماست ، بنابراین ضروری است که تا حد امکان کامل و مفصل باشد. سپس بیانیه ادعای خود را به FINRA ارسال می کنید ، پس از آن زمان پرونده به جلو حرکت می کند.

مراحل پیروی از شکایت شما عبارتند از:

• تشکیل پاسخ توسط طرف مقابل ،
• انتخاب داور ،
• کنفرانس های قبل از شنیدن ،
• کشف،
• دادرسی داوری ، و
• تصمیم نهایی و جوایز.

روند داوری FINRA می تواند سریعتر و رسمی تر از دادگاه دادگاه باشد. با این حال ، داشتن یک وکیل باتجربه در گوشه خود هنوز مفید است.

یک وکیل کلاهبرداری سرمایه گذاری می تواند به شما در تهیه و ارائه بیانیه ادعای خود کمک کند. این مسلماً یکی از مهمترین بخش های روند داوری FINRA است.

علاوه بر این ، یک وکیل می تواند به شما در جمع آوری مدارک و استدلال در مورد شایستگی پرونده شما در جلسه داوری خود کمک کند. بنابراین ، داشتن یک وکیل باتجربه می تواند یک سرمایه عالی برای شما باشد زیرا شکایت خود را علیه مشاور مالی خود ارائه می دهید.

چرا باید موسسه حقوقی رابرت وین پیرس را برای داوری FINRA خود استخدام کنید

آیا می خواهید اطلاعات بیشتری در مورد چگونگی شکایت علیه یک مشاور ارائه دهید؟

برای کمک به شما در هنگام حرکت در این فرآیند ، با یک وکیل تقلب در سرمایه گذاری واجد شرایط تماس بگیرید.

تشکیل شکایت علیه یک مشاور مالی می تواند یک فرایند پیچیده و وقت گیر باشد. وکلای باتجربه ما برای کمک به اینجا هستند.

دفاتر حقوقی رابرت وین پیرس ، P. A. ، نماینده مشتری در همه طرف اوراق بهادار ، کالاها و اختلافات مربوط به سرمایه گذاری است. ما ده ها سال تجربه کمک به مشتریان در دادرسی در دادگاه ، داوری و مراحل میانجیگری را داریم. امروز برای مشاوره رایگان برای بحث در مورد پرونده خود با ما تماس بگیرید و ببینید که وکلای کلاهبرداری سرمایه گذاری ما چه کاری می توانند برای شما انجام دهند.

رابرت وین پیرس

رابرت وین پیرس از دفاتر حقوقی رابرت وین پیرس ، P. A. بیش از 40 سال است که وکیل دادگستری بوده و به بازیابی بیش از 160 میلیون دلار برای مشتریان خود کمک کرده است. در این مدت ، وی یک حرفه حقوقی بسیار محترم و بسیار موفق را به نمایندگی از سرمایه گذاران و کارگزاران در اختلافات با یکدیگر و تنظیم کننده های دولت و صنعت توسعه داد. برای صحبت با وکیل پیرس ، با شماره (800) 732-2889 تماس بگیرید یا برای مشاوره اولیه رایگان با وکیل پیرس در مورد پرونده خود با ما تماس بگیرید.