توزیع و دلال کارگزار

دلالان دلال و مؤسسات مالی که فعالیت های دلال کارگزار را انجام می دهند ، از جمله مدیران سرمایه گذاری ، مشاوران و بیمه گذاران ، دارای نگرانی های پیچیده حقوقی و تجاری هستند که نیاز به مشاوره با تجربه ، کارآمد و بصیرت دارد. در Eversheds Sutherland ، بسیاری از اعضای تیم ما در داخل کارگزاران دلالان خدمت کرده اند یا در آژانس های نظارتی و سایر مقامات دولتی مقام های ارشد داشته اند. ما دانش صمیمی از موضوعاتی داریم که شما با آنها روبرو هستید و اغلب با تنظیم کننده ها و سایر مقامات ملاقات می کنید. تعدادی از وکلای ما همچنین در انجمن های تجاری مربوطه مقام های رهبری را در اختیار دارند. این امر به ما امکان می دهد تا از تحولات صنعت پایدار بمانیم و راهنمایی های روزمره را برای شما فراهم کنیم. هرچه نیاز شما باشد ، ما در اینجا هستیم تا به شما کمک کنیم تا در این حوزه حقوقی پیچیده و در حال تحول حرکت کنید.

وکلا با تجربه توزیع و کارگزار دلال

• مشاوره به مشتریانی که مایل به ایجاد دلالان دلال هستند ، از جمله کمک به ثبت نام و مجوز ، راهنمایی در مورد مدیریت ، سیستم های انطباق و کنترل ، ایجاد عملیات تجاری و رابط با نهادهای نظارتی
• همکاری با معرفی کنندگان و یاب ها ، از جمله بازاریابی بین المللی و توزیع خدمات مالی و پیشنهادات عمومی و خصوصی. از طریق خدمات آنلاین صندوق های بین المللی ما ، ما همچنین با الزامات ثبت نام و مجوز بین المللی کمک می کنیم
• مشاوره در مورد امور اشتغال ، جبران خسارت و تشریفات و حمایت از حقوق مالکیت معنوی
• مشاوره در مورد سرمایه نظارتی دلال کارگزار و حمایت از دارایی های مشتری و مسائل مربوط به پول و مسائل مربوط به ورشکستگی
• توسعه برنامه های انطباق و رویه های نظارت کتبی
• مشاوره در مورد ریسک و حمایت از مشتری ، از جمله تضاد منافع ، شیوه های فروش ، الزامات اطلاعات ، ترتیبات بازاریابی ، ارتباطات و رسانه های اجتماعی
• مشاوره در مورد محدودیت های تأمین مالی ضد پولی و ضد تروریستی و سیستم ها و کنترل های انطباق
• مشاوره در مورد سیستم ها و کنترل ها ، شکایات دست زدن و تنظیمات ضبط
• مشاوره در مورد تجارت خودی ، دستکاری در بازار و سیستم های مربوط به انطباق و کنترل
• مشاوره در مورد تجارت ، پاکسازی و گزارش و تجارت ، از جمله مقررات تحت قانون DODD-FRANK و آیین نامه زیرساخت های بازار اروپا
• سیستم عامل های تجارت و پاکسازی از جمله داخلی سازهای سیستماتیک
• مشاوره در مورد پلت فرم های برنامه بازنشستگی و حقوق بازنشستگی و پوشش های تضمین زندگی
• مشاوره در مورد تعامل بین مقررات کارگزار و معامله گر و قوانین حاکم بر مشاوران سرمایه گذاری و مدیران سرمایه گذاری، حمایت از مصرف کننده و امور مالی مصرف کننده، بیمه و بانکداری
• روابط با ارائه دهندگان و نمایندگان برون سپاری شده، مانند متولیان و ارائه دهندگان فناوری
• استفاده از فناوری مالی، از جمله بلاک چین و فرآیندهای گزارش دهی و معاملات خودکار
• تملک، سازماندهی مجدد و ابتکارات بازسازی از جمله کمک به اطلاعیه ها و تاییدیه های نظارتی محلی و بین المللی
• خدمات حقوقی جامع به شرکت های خدمات مالی متنوعی که فعالیت های دلال و معامله گری را به عنوان بخشی از تجارت خود انجام می دهند. اینها شامل شرکت های مدیریت ثروت و مشاوره، پذیره نویسان، عمده فروشان، شرکت های تسویه حساب، نمایندگان انتقال و پلت فرم های معاملاتی است.
• مشاوره در مورد سازمان های خود نظارتی، از جمله سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی، عضویت، ادامه روند عضویت، قوانین و استانداردها
• توسعه محصول جدید و خطوط جدید تجارت از جمله گسترش به حوزه های قضایی خارجی
• توسعه و ارائه آموزش مداوم
• داوری ها، دعاوی مدنی و دعاوی دسته جمعی و نمایندگی در مقابل نهادهای بازرس
• کمک به تحقیقات داخلی
• مشاوره در مورد آماده سازی و پاسخ به بررسی ها و معاینات انجام شده توسط تنظیم کننده ها از جمله برای بررسی علت و هدفمند
• اقدام برای موسسات و افراد در اقدامات اجرایی، از جمله کمک در پاسخ به درخواست های اسناد، آماده سازی برای مصاحبه، مشاوره در مورد حل و فصل و نمایندگی در کمیته ها و دادگاه ها
• کمک به برنامه های اصلاحی و نظارت، از جمله بررسی پرونده های مشتری و تهیه گزارش برای ارائه به تنظیم کننده ها
• اقدام برای تنظیم کننده ها در تحقیقات یا تحقیقات، از جمله به عنوان «افراد ماهر» و افرادی که تحت یک دستور رضایت عمل می کنند.
• مشاوره در مورد تمام جنبه های مقررات دلال-معامله و اوراق بهادار ایالات متحده، قوانین اجرای دستورالعمل بازارهای اتحادیه اروپا در ابزارهای مالی و MiFID II، مقررات سوء استفاده از بازار اتحادیه اروپا و قوانین مشابه خارج از کشور

برای موفقیت در یک صنعت بین المللی، به شدت تنظیم شده و دارای فناوری فعال، آن موسسات مالی که فعالیت های واسطه ای را انجام می دهند، باید خود را به طور مداوم دوباره اختراع کنند. Eversheds Sutherland از درک عمیق خود از کسب وکار شما استفاده می کند تا راه حل های عملی و متناسب را برای طیف کاملی از مسائل تخصصی قانونی، تجاری و انطباق که شما با آن مواجه هستید، ایجاد کند.

با تیم توزیع و کارگزار-نمایندگی ما تماس بگیرید

در صورت تمایل به اطلاعات بیشتر یا نیاز به مشاوره در مورد امور توزیع و کارگزاری، لطفاً با تیم حقوقی ما تماس بگیرید.