تجارت خودی

تجارت خودی جنایی فدرال و بی نظمی در بورس اوراق بهادار

تجارت خودی زمانی اتفاق می افتد که شخصی با دانش داخل شرکت از این اطلاعات برای تجارت سهام استفاده کند.

این به طور کلی به عنوان خرید یا فروش امنیتی توصیف می شود که وقتی می دانستند اطلاعات مربوط به امنیت اطلاعات عمومی نیست ، وظیفه اعتماد و اعتماد به نفس را نقض می کند.

افرادی که ممکن است به اطلاعات داخل محرمانه دسترسی داشته باشند شامل پرسنل شرکت ، کارگزاران ، تحلیلگران سهام و بانکداران سرمایه گذاری هستند.

به عبارت ساده ، قانون فدرال این امر را برای افراد دارای اطلاعات داخلی برای خرید یا فروش سهام بر اساس دانش ویژه خود که به طور عمومی شناخته نشده است ، می کند.

قانون بورس اوراق بهادار در سال 1934 کمیسیون اوراق بهادار و بورس (SEC) را که مسئولیت تنظیم بازار مالی ایالات متحده را بر عهده دارند ، ایجاد کرد.

آنها قوانین اوراق بهادار را ممنوع می کنند که تجارت خودی را منع می کنند. محکومیت برای تجارت خودی به طور معمول منجر به جریمه های عظیم و حتی زمان در یک زندان فدرال خواهد شد.

همانطور که اشاره شد ، تجارت خودی شامل خرید یا فروش سهام توسط شخصی است که به اطلاعات خصوصی دسترسی پیدا می کند که در دسترس عموم نیست.

اگر تجارت آنها از اطلاعاتی که در دسترس عموم نیست ، از سهام خود استفاده نمی کند ، تجارت سهام توسط خودی قانونی است ، اما هنگام تجارت با اطلاعات خصوصی غیرقانونی می شود.

اتهامات معاملات فدرال خودی یک موضوع جدی برای آزادی و شهرت شما است. وکلای دفاع جنایی فدرال ما در حال بررسی قانون از نزدیک در زیر هستند.

نقض وظیفه وفاداری یا رابطه اعتماد

بیشتر اوقات ، افرادی که در تجارت خودی مشغول به کار هستند ، با داشتن رابطه اعتماد با شرکت ، اطلاعاتی را که برای سود معامله می کردند ، به دست می آورند. آنها غالباً:

• مدیران شرکت ،
• اعضای هیئت مدیره،
• کارمندان ، و
• وکلا

همه آنها وظیفه قانونی دارند که از اطلاعات داخلی برای سود شرکت استفاده کنند.

این یک شکل اصلی وظایف وفاداری است و نقض این وظیفه با استفاده از اطلاعات شرکت خصوصی برای اهداف تجاری ، روشی مشترک است که مردم در معرض جرم و جنایت در معرض هزینه های تجارت خود قرار می گیرند.

همانطور که در بالا بحث شد ، تجارت خودی تجارت اوراق بهادار عمومی توسط مدیران شرکتها یا دیگران با اطلاعات عمومی است ، اما با این وجود وقتی اطلاعات مورد استفاده در تجارت مادی و غیر عمومی است ، غیرقانونی می شود.

همه مدیران شرکت ها وظیفه وفاداری را به سهامداران خود مدیون هستند ، به این معنی که این افراد باید به گونه ای عمل کنند که به نفع سهامداران باشد.

برای وفاداران تصمیم گیری می کنند که به هزینه کسانی که به آنها وظیفه وفاداری بدهکار هستند ، تصمیم گیری می کنند. تجارت غیرقانونی خودی این وظیفه وفاداری را نقض می کند.

مهمتر از همه ، شما لازم نیست که یک مدیر شرکت باشید تا مرتکب جرایم تجاری خودی شوید. کسی که نکات تجاری غیرقانونی خودی را از یک وفاداری دریافت می کند نیز می تواند مقصر شناخته شود.

به عنوان مثال ، اگر یک مدیر در هیئت مدیره یک شرکت بازرگانی عمومی اطلاعات غیر عمومی را به معلم فرزند خود فاش کند ، و آن معلم از اطلاعات برای خرید یا فروش سهام استفاده می کند ، سپس معلم می تواند به تجارت خودی محکوم شود.

تجارت خودی یک جرم یقه سفید است

تجارت خودی یک جرم یقه سفید محسوب می شود. دولت فدرال سریع می تواند با تمام نیروی کمیسیون بورس و اوراق بهادار (SEC) و حتی گاهی FBI ، آن را بررسی کند.

در موارد خودی شرکت و آن افراد خارجی ، سود مالی حاصل از معاملات در سبد سهام آنها مشاهده می شود.

خودی های شرکتی که فقط در داخل اطلاعات مشترک هستند ، می توانند با مسئولیت تجارت خودی نیز روبرو شوند ، حتی اگر شخصاً از اطلاعات مطالب و غیر عمومی استفاده نکنند.

مجازات های جنایی فدرال برای تجارت خودی در صورت محکومیت شدید است و شامل موارد زیر است:

• حداکثر 5 میلیون دلار جریمه برای افراد ،
• حداکثر 25 میلیون دلار جریمه برای مشاغل ،
• تا 20 سال در زندان فدرال.

کسانی که برای تجارت خودی مورد بررسی قرار گرفته اند ممکن است بیشتر دریابند که اعتبار شهرت آنها رنج می برد ، حتی در صورت عدم وجود محکومیت.

ابزارهای ردیابی SEC

در حالی که برخی ممکن است فکر کنند که می توانند با ورود و خارج شدن سریع در یک معامله یک بار ، از تجارت خودی دور شوند ، درک این نکته مهم است که SEC از ابزارهای ردیابی پیشرفته برای حفظ زبانه ها در روند بازار و بی نظمی استفاده می کند.

این معاملات یک بار اغلب شامل روزهای بزرگ است و شما تقریباً می توانید مطمئن باشید که SEC با استفاده از فناوری نظارتی آنها معامله را پرچم می زند.

چه زمانی اطلاعات خودی ماده محسوب می شود؟

تجارت خودی که بر اساس اطلاعات غیر عمومی اتفاق می افتد می تواند در صورت مادی این اطلاعات ، تحقیقات فدرال را انجام دهد. اگر این اطلاعات غیر عمومی یا مخفی ، هنگام تصمیم گیری برای خرید یا فروش ، برای سهامدار سودمند باشد ، به احتمال زیاد مادی است.

خوانندگان باید توجه داشته باشند که همه اطلاعات مادی محرمانه نیستند و همه اطلاعات غیر عمومی مطالب نیستند.

اطلاعاتی که ممکن است بر درآمد یک تجارت تأثیر بگذارد ، به طور معمول در تعیین اینکه آیا فرد متعهد عمل جنایی تجارت خودی مانند:

• ادغام قریب الوقوع ،
• سرمایه گذاری مشترک،
• پرونده های ورشکستگی ،
• انتقال اتاق هیئت مدیره.

تقلب در اوراق بهادار و کالاهای فدرال

کسانی که متهم به تجارت خودی هستند ، اغلب به نقض 18 ایالات متحده متهم می شوند. 1348

این کلاهبرداری در اوراق بهادار و کالاها مجازات های شدیدی را به شخصی که "آگاهانه اجرا می کند یا سعی در اجرای آن را اجرا می کند ، یک طرح یا مصنوعی" به هر یک از:

• "هر کسی را در رابطه با هر کالایی برای تحویل آینده جعل کنید ، یا با استفاده از ادعاهای دروغین یا کلاهبرداری ، بازنمایی ها یا وعده ها ، هرگونه پول یا املاک مرتبط با خرید یا فروش هر کالایی برای تحویل آینده را بدست آورید."

بخش 1348 همچنین در مورد "هر گزینه در مورد کالایی برای تحویل آینده ، یا امنیت یک صادرکننده با یک کلاس اوراق بهادار ثبت شده در بند 12 قانون مبادله اوراق بهادار سال 1934 (15 ایالات متحده 78L) اعمال می شود یا برای ارائه گزارش ها طبق بخش 15(د) قانون مبادله اوراق بهادار سال 1934 (15 ایالات متحده 78o (د)) "

اوراق بهادار تعریف شده

اوراق بهادار ابزارهای مالی قابل مذاکره است که خودشان ارزش دارند. در بخش عمده ، اوراق بهادار در سه دسته گسترده قرار می گیرند:

• انصاف،
• بدهی،
• هیبرید بدهی.

به طور کلی ، اوراق بهادار درگیر در تجارت خودی به شکل سهام ، اوراق قرضه ، یادداشت ها ، گواهی های مورد علاقه یا گزینه ها می آیند - هرچند این یک لیست گسترده نیست.

مربوط به جنایات فدرال

هنگامی که افراد به تجارت خودی متهم می شوند ، آنها اغلب به جنایات مشابه متهم می شوند که اغلب در همان مجموعه حقایق اتفاق می افتد.

به عنوان مثال ، تحقیقات کلاهبرداری فدرال منجر به اتهامات تحت اساسنامه های متعدد ، از جمله:

• 18 ایالات متحده1341 - کلاهبرداری نامه ،
• 18 ایالات متحده1342 نام یا آدرس تصویری ،
• 18 ایالات متحده1343 - کلاهبرداری سیم ،
• 18 ایالات متحده1344 - کلاهبرداری بانکی ،
• 18 ایالات متحده1349 - تلاش و توطئه.
• 18 ایالات متحده1350 - عدم موفقیت افسران شرکت در تأیید گزارش های مالی.

هر یک از این جنایات جدی است و به یک دفاع به همان اندازه جدی نیاز دارد.

دفاع در برابر هزینه های معاملاتی خودی

نصب یک دفاع صالح برای جلوگیری از محکومیت تجارت خودی مهم است. چندین دفاع بالقوه برای ادعاهای مربوط به تجارت خودی وجود دارد.

مؤلفه های مهم نقض معاملات خودی فدرال عبارتند از:

• اطلاعات محرمانه به اشتراک گذاشته شد ، و
• این اطلاعات محرمانه مادی بود ، و
• به اشتراک گذاری آن مطالب ، اطلاعات محرمانه منجر به خرید یا فروش اوراق بهادار شد.

دادستان های فدرال این بار را اثبات می کنند که هر عنصر از جنایتی را که به آن متهم شده اید ، اثبات کنند.

اگر آنها نتوانند ثابت کنند که شما اطلاعاتی را که محرمانه ، مادی بوده و منجر به خرید یا فروش اوراق بهادار شده اید به اشتراک گذاشته اید ، پرونده ضعیفی دارند. برخی از استراتژی های دفاعی مشترک عبارتند از:

• عدم دانش اطلاعات مادی محرمانه بود ،
• بدون داشتن اطلاعات مادی و غیر عمومی ،
• قبل از استفاده از اطلاعات ، افشای شرکت وجود داشت.

اگر تحت بررسی هستید ، قبلاً به دلیل تجارت خودی متهم و دستگیر شده اید ، یا با دادخواست مدنی روبرو هستید ، برای بررسی جزئیات و گزینه های قانونی که به جلو پیش می رود ، با شرکت ما تماس بگیرید.

ما باید جزئیات را به طور کامل بررسی کنیم و سپس پرونده را با دادستان فدرال در مورد این موضوع بحث کنیم تا ارزیابی کنیم که آیا مذاکره گزینه ای مناسب برای نتیجه مطلوب است.

آیزنر گورین LLP با دو مکان اداری در لس آنجلس واقع شده است. می توانید برای مشاوره اولیه با شماره 877-781-1570 با شرکت ما تماس بگیرید.

جنایات یقه سفید

با شرکت ما تماس بگیرید

با تشکر از شما برای تماس با شرکت حقوقی آیزنر گورین ، منحصراً یک عمل دفاع جنایی! مشاوره رسمی برای زمان وکلا ما به یک نگهدارنده نیاز دارد. اگر بتوانیم روی پرونده شما کار کنیم با شما تماس خواهیم گرفت.

لطفاً تمام زمینه های مورد نیاز را در زیر تکمیل کنید.

امروز با ما تماس بگیرید

آیزنر گورین LLP متعهد است که به سؤالات شما در مورد مسائل مربوط به قانون دفاع جنایی در لس آنجلس ، کالیفرنیا پاسخ دهد.

ما با کمال میل در مورد پرونده شما با شما صحبت خواهیم کرد. امروز با ما تماس بگیرید تا برایتان قرار ملاقات تنظیم کنیم.

مکان های اداری

• خانه
• نمای کلی
  • موسسه حقوقی
  • پروفایل وکالت
  • درخواست
  • وثیقه و آزادی پیش از پیش
  • جرایم رایانه
    • هک کامپیوتر
    • جراحات سایبری
    • خبرچین جنایی
    • شرکت جنایی
    • حسابرسی DEA
    • توطئه مواد مخدر
    • تولید مواد مخدر
    • جرایم بین المللی مواد مخدر
    • تقلب در مواد مخدر
    • استرداد مجرم
    • املاک نجات یافته
    • تلاش و توطئه
    • کلاهبرداری بانکی
    • کلاهبرداری ورشکستگی
    • کلاهبرداری شرکت
    • کلاهبرداری کارت اعتباری
    • کلاهبرداری در مراقبت های بهداشتی
    • تقلب دربیمه
    • کلاهبرداری سرمایه گذاری
    • کلاهبرداری پستی
    • کلاهبرداری وام مسکن
    • کلاهبرداری وام PPP
    • تقلب در برنامه
    • کلاهبرداری در املاک و مستغلات
    • تقلب در اوراق بهادار
    • تقلب در تأمین اجتماعی
    • کلاهبرداری از راه دور
    • تقلب در سیم
    • کلاهبرداری جبران خسارت کارگران
    • تخریب اموال
    • احضار را نادیده بگیرید
    • انسداد توسط رشوه
    • سرقت رکورد
    • شاهد دستکاری
    • عزیمتهای رو به پایین
    • دادرسی مجازات
    • یادداشت
    • کاهش جمله
    • منگوله نگاری کودک
    • قاچاق انسان
    • فروش یا خرید کودکان
    • تجاوز جنسی
    • استثمار جنسی از کودکان
    • ویو شغلی
    • حمله به یک افسر
    • سرقت مسلحانه
    • اقدام به قتل
    • سرقت از بانک
    • جبهه
    • جرایم
    • جنایات نفرت
    • گروگان گیری
    • آدم ربایی
    • آدم کشی
    • ترور
    • اساسنامه ضد کیک
    • باج خواهی و اخاذی
    • رشوه
    • نقض امور مالی کمپین
    • بررسی CFTC
    • دارایی ها را پنهان کنید
    • توطئه
    • توطئه/جنایات ریکو
    • نقض قوانین حق تکثیر
    • کالا های تقلبی
    • پول جعلی
    • جنایات رمزنگاری
    • سوابق حسابرسی را از بین ببرید
    • قانون انتخابات
    • جاسوسی اقتصادی
    • اختلاس
      • برنامه های مزایای کارمند
      • پول عمومی
      • هواپیما در پرواز
      • مغازه فروشی
      • شخص پنهان
      • انتقال اطلاعات دروغین
      • اموال دولت را نابود کنید
        • تسهیلات انرژی
        • قاچاق بیگانه
        • فروش اوراق شهروندی
        • محل

        *دیمیتری گورین ، یک شرکت حرفه ای *آلن آیزنر ، یک شرکت حرفه ای