مبادله

6. نسخه ای از مقالات ادغام با کلیه اصلاحات در آن ، و آیین نامه موجود یا قوانین یا ابزاری که مربوط به آن مربوط به هر شرکت وابسته و شرکت های فرعی است که در پاسخ به مورد 7 بیانیه ذکر شده است.

7. نسخه اصلی امضا شده از ترازنامه حسابرسی شده و بیانیه درآمد و هزینه های متقاضی و کلیه یادداشت ها و برنامه های آن از پایان سال مالی گذشته.

8- ترازنامه پیش بینی شده و بیانیه درآمد و هزینه برای 5 (5) سال اول ، از جمله فرضیات ، در ظرفیت آن به عنوان مبادله.

9. مجموعه کاملی از کلیه اشکال مربوط به درخواست عضویت در بورس.

10. مجموعه ای کامل از کلیه اشکال مربوط به درخواست برای تأیید به عنوان شخصی که با یک عضو مبادله (مانند افراد مرتبط و فروشندگان) همراه است.

11. مجموعه کاملی از کلیه اشکال صورتهای مالی ، گزارش ها یا پرسشنامه های مورد نیاز اعضای ، مربوط به مواردی مانند مسئولیت اعضا یا حداقل نیازهای سرمایه.

12. مجموعه کاملی از اسناد ، شامل برنامه های لیست ارز ، از جمله توافق نامه های مورد نیاز برای اجرای آن و برنامه ای از هزینه های لیست.

13. لیست و توضیح کلیه حق الزحمه ، هزینه ها و هزینه فعالیت های مبادله.

14. مطالعه در مورد هزینه های مقایسه ای و اتهامات تحمیل شده توسط سایر مبادلات مهم و همسایه.

15. نمودار سازمانی مبادله ، نشانگر مواضع پر و پر نشده و هویت افرادی که در حال حاضر عنوان یا موقعیت را اشغال می کنند. نمودار باید با لیست صلاحیت ها/الزامات و بیانیه ها و مسئولیت ها و مسئولیت های هر موقعیت/مورد همراه باشد.

16. لیست افسران فعلی ، فرمانداران ، اعضای همه کمیته های دائمی یا افرادی که کارکردهای مشابه هر یک از موارد فوق را انجام می دهند ، هرچه عنوان یا وضعیت فنی آنها باشد ، از مبادله ای که در حال حاضر در طول این دفاتر یا موقعیت های خود را در اختیار دارند یا دارای موقعیت های خود هستند. سال قبل ، از جمله برای هر یک:

تاریخ شروع و خاتمه دفتر یا موقعیت ؛

مدت زمانی که هر یک از موقعیت یا دفتر را در اختیار داشته باشد.

نوع شغلی که در آن هر یک در درجه اول درگیر است.

17. لیست افسران فعلی ، مدیران ، اعضای همه کمیته های دائمی یا اشخاصی که کارکردهای مشابه هر یک از موارد فوق را انجام می دهند ، هرچه عنوان یا وضعیت فنی آنها باشد ، از هر شرکت وابسته و شرکت های فرعی که در پاسخ به مورد 7 بیانیه ذکر شده است ، از جملهبرای هر نام و عنوان ؛

18. لیست نام شرکت کنندگان و برنامه های فعلی برای شرکت کنندگان.

19. مجموعه ای کامل از فرم های A1L مربوط به شناسایی و توصیف هرگونه صلاحیت یا معیارهایی که تأثیر انکار یا محدود کردن دسترسی یا استفاده از هر شخص از جمله یک فروشنده کارگزار و شرکت کننده متولی یا مشتری های آنها را از مبادله دارد. اگر چنین داده هایی در قوانین و رویه ها در حال حاضر ، ماده/موارد خاص را نقل کنید.

20. مجموعه کامل از کلیه اشکال مربوط به نسخه های توافق نامه مشارکت پیشنهادی.

21. برنامه دقیق بهره برداری و توجیه اقتصادی برای کار با توضیحات و تجزیه و تحلیل صنعت و محیط بازار که از آن مبادله انتظار دارد اکثریت تجارت خود را به خود جلب کند و همچنین استراتژی برای عملکرد مداوم آن. این باید شامل ابزارهای امنیتی هدف (به عنوان مثال ، سهام ، اوراق قرضه) و شرکت کنندگان هدف (به عنوان مثال ، کارگزاران ، فروشندگان) باشد.

22. برنامه جامع فن آوری اطلاعات ، در میان دیگران ، لیست و توضیحات مختصر در مورد موارد زیر: نرم افزار و سخت افزار که در درجه اول در عملکرد مبادله و مکان آنها استفاده می شود. سیستم پشتیبان گیری یا زیر سیستم و مکان آنها ؛سیستم امنیتی و رویه هایی که باید به کار گرفته شود. در صورت لزوم رویه های بررسی کفایت برنامه ظرفیت و گسترش سیستم. و برنامه نگهداری سیستم IT.

23. برنامه تداوم مشاغل و بازیابی فاجعه.

24. روشهای دستی مدیریت ریسک و کنترل داخلی.

25. برنامه بیمه برای پوشش هرگونه خطرات عملیاتی و سایر خطرات ، که براساس نوع ، کل و مساحت خطر مشخص می شود.

26. کپی قراردادهای خدماتی/قرارداد پیشنهادی هرگونه فعالیت یا خدمات برای برون سپاری ، در صورت وجود.

27. تعهدات زیر توسط رئیس جمهور مبادله اجرا شده است:

اینکه مبادله با مقررات کد ، قوانین و مقررات اجرای آن و هرگونه اصلاح در این موارد ، قوانین مبادله و مانند هر شرایط و ضوابط اعمال شده توسط کمیسیون در رابطه با ثبت نام ، رعایت و اجرای اعضای خود را انجام می دهد. متقاضی ؛

متعهد به موضوع فناوری اطلاعات ، تجارت ، تداوم مشاغل و برنامه های بازیابی فاجعه و سیستم های مدیریت ریسک برای بررسی منظم و حسابرسی توسط یک شرکت مستقل حداقل یک بار در هر سه (3) سال و موارد دیگر که کمیسیون ممکن است لازم باشد. نتایج این بررسی و حسابرسی ظرف سی (30) روز از اتمام حسابرسی به کمیسیون ارسال می شود.

در صورتی که یک شرکت عضو ورشکسته شود یا هنگامی که مبادله/SRO دریافت که وضعیت مالی فرم عضو آن چنان رو به وخامت گذاشته است که نمی تواند به راحتی خواسته های مشتریان خود را برای تحویل اوراق بهادار و/یا پرداخت فروش برآورده کند. درآمدها ، مبادله/SRO به دستور SEC ، عملکرد شرکت عضو ورشکسته را به عهده می گیرد و بلافاصله برای تسویه بدهی های این شرکت برای مشتریان خود اقدام می کند.

بیانیه آمادگی و تعهد به پیوند سیستم پیشنهادی با سایر شرکت کنندگان در بازار سرمایه ، در داخل و خارج از فیلیپین.

28. توضیحات مختصر در مورد هر قضایی یا هر حقوقی دیگر ، از جمله داوری ، دادرسی ، در انتظار یا خاتمه یافته در پنج (5) سال گذشته یا تأثیر مستقیم بر متقاضی یا هر یک از دارایی ها یا دارایی ها ، مدیران یا افسران آن.

روش

1. درخواست متقاضی برای فرم ثبت نام لازم از MSRD یا بارگیری فرم ، فرم 33.

2. پرونده MSRD فرم درخواست و اسناد پشتیبانی برای پیش پردازش توسط متخصص MSRD را تشکیل دهید.

3. پس از پیش پردازش درخواست و اسناد پشتیبانی و پس از یادداشت توسط متخصص پردازش مبنی بر تصویب درخواست برای پرداخت ، متقاضی هزینه ارزیابی شده را در صندوقدار می پردازد.

4- پس از پرداخت هزینه ارزیابی شده ، متقاضی باید فرم ثبت نام ، پشتیبانی از اسناد و اثبات پرداخت را به MSRD برای پردازش درخواست ارسال کند.